乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、关于张某的处罚，下列说法正确的是（）。【不定项】
A.张某的行为达到入刑标准，构成犯罪
B.张某的行为未达到入刑标准，不构成犯罪
C.张某应该按规定进行行政处罚
D.张某利用内幕信息进行交易，应该进行立案追诉
正确答案:B、C
答案解析:选项BC说法正确。根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十条的规定，内幕交易、泄露内幕信息行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）获利或者避免损失数额在50万元以上的；（2）证券交易成交额在200万元以上的；（3）期货交易占用保证金数额在100万元以上的；（4）2年内3次以上实施内幕交易、泄露内幕信息行为的；（5）明示、暗示3人以上从事与内幕信息相关的证券、期货交易活动的；（6）具有其他严重情节的。
2、（）应当将另类子公司纳入统一管理。【单选题】
A.证监会
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证券公司
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司应当将另类子公司纳入统一管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致。
3、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。【单选题】
A.出具警示函
B.责令改正
C.认定为不适当人选
D.行政拘留
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
4、中国证券业协会应组织对证券公司执行该规范的情况进行监督检查。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:中国证券业协会应组织对证券公司执行该规范的情况进行执业检查。
5、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。【多选题】
A.知情程度和态度
B.职务、具体职责及履行职责情况
C.专业背景
D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；（D正确）（2）知情程度和态度；（A正确）（3）职务、具体职责及履行职责情况；（B正确）（4）专业背景；（C正确）（5）其他影响责任认定的情况。
6、在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确：在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
7、证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对（ ）进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。【多选题】
A.证券持仓
B.盈亏状况
C.风险状况
D.交易活动
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。
8、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。【多选题】
A.存续期限不同
B.规模可变性不同
C.可赎回性不同
D.市场主体不同
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：开放式基金与封闭式基金的主要区别有：（1）存续期限不同；（2）规模可变性不同；（3）可赎回性不同；（4）交易价格计算标准不同；（5）投资策略不同。
9、下列选项中，不属于设立证券登记结算机构条件的是（）。【单选题】
A.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
B.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
C.自有资金不少于人民币2亿元
D.自有资金不少于人民币3亿元
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：（1）自有资金不少于人民币2亿元；（2）具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；（3）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
10、下列关于金融债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。【多选题】
A.未经中国人民银行核准，任何金融机构不得擅自发行金融债券
B.金融债券的投资风险由投资者自行承担
C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
D.金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：金融债券发行业务的一般规定：（1）金融债券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。上述金融机构法人，包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构；（2）中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理。未经中国人民银行核准，任何金融机构不得擅自发行金融债券；（3）金融债券的投资风险由投资者自行承担；（4）中国人民银行核准金融债券发行申请的期限，适用《中国人民银行行政许可实施办法》的有关规定；（5）金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行；（6）金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排；（7）金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。金融债券发行后信用评级机构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级。如发生影响该金融债券信用评级的重大事项，信用评级机构应及时调整该金融债券的信评级，并向投资者公布；（8）金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。
以上就是今天所带来的全部内容，正在备考的小伙伴们可以做一做感受下真题的难度，预祝考试顺利通过!
