为方便各位基金从业考生更好的备考基金从业，特地整理基金从业考试相关模拟试题，本文为基金从业资格考试《基金法律法规》练习题库（三），希望各位考生通过练习题提高自己。
1.证券投资基金在资本市场上发挥着重要的作用，但下列陈述不属于证券投资基金作用的是().
A.拓宽了中小投资者的投资渠道
B.有利于证券市场的稳定发展
C.推动股票指数持续上升
D.优化金融结构，促进了经济增长
答案： C
解析： 基金也在金融体系中的作用包括：一、为中小投资者拓宽了投资渠道;二、优化金融结构，促进经济增长;三、有益于证券市场的稳定和健康发展;四、完善金融体系和社会保障体系。
2.下列不属于基金客户服务原则的是()。
A.依法监管原则
B.安全第 一原则
C.专业规范原则
D.客户至上原则
答案： A
解析： 基金客户服务原则包括：
①客户至上原则;
②有效沟通原则;
③安全第 一原则;
④专业规范原则。
3.()是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化力投资的重要渠道。
A.政府
B.金融机构
C.中央银行
D.企业
答案： B
解析： 金融机构是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
4.关于ETF，以下描述不正确的是()。
A.申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间
B.我国ETF最小申购赎回单位一般为1万份
C.申购、赎回采取份额申购、份额赎回方式
D.申购、赎回申请提交后不得撤销
答案： B
解析： 一般最小申购、赎回单位为50万份或100万份。
5.基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后()日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.10
B.30
C.20
D.60
答案： B
解析： 基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
6.投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T
B.T+2
C.T+1
D.T+3
答案： B
解析： 投资者T日提交认购申请后，可于 T+2 日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
7.开放式基金合同生效后每()个月结束之日起45日内，基金管理人要将更新的招募说明书登载在管理人网站上，摘要登载在指定报刊上。
A.3
B.6
C.1
D.9
答案： B
解析： 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，基金管理人要将更新的招募说明书登载在管理人网站上，摘要登载在指定报刊上。
8.假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为()份。
A.5000
B.3013
C.5396.22
D.5369.22
答案： D
解析： 折算比例=(3127000230.953013057000)(966.451000)=1.09384395，该投资者折算后的基金份额=50001.07384395=5369.22份。
9.()是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
A.诚实守信
B.忠诚尽责
C.守法合规
D.专业审慎
答案： C
解析： 守法合规是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
10.基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立、基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.相互制约
答案： C
解析： 体现的是基金管理公司内部控制的独立性原则。
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