想要在证券从业资格考试之中得到高分，光靠背记知识点是不行的，在考试前一定要尽量去多做题，这样可以多积累一点，并且发现自己的错题。下面是证券从业资格考试网给大家整理的各类题型。
第一章 证券市场概述
一、单项选择题
1.证券业协会和证券交易所属于( )。
A.自律性组织B.政府机构C.证券监管机构D.政府在证券业的分支机构
2.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的( )。
A.对比关系B.比例关系C.量比关系D.组成关系
3.按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
A.上市证券、非上市证券 B.股票、债券
C.政府证券、政府机构证券、公司证券D.公募债券、私募债券
4.不属于证券市场较为重要的结构的是( )。
A.层次结构B.多层次资本市场C.量比结构D.品种结构
5.反映证券市场容量的重要指标是( )。
A.证券市值/GNP B.证券市值/GDP C.证券市场指数. D.GDP/证券市值
6.关于证券发行市场和流通市场的说法错误的是( )。
A.证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体
B.流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力
C.流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素
D.证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券流通的种类、数量和方式决定着发行市场的规模和运行
7.按证券所代表的权利和性质分类，有价证券可以分为( )。
A.发行市场证券和交易市场证券 B.上市证券和公司证券
C.公募证券和私募证券 D.股票、债券和其他证券
8.向少数特定的投资者发行的证券是( )。
A.公募证券 B.私募证券 C.基金证券 D.非上市证券
9.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的( )。
A.保障功能 B.筹资-投资功能 C.定价功能 D.竞争功能
10.通过公开发售基金份额筹集资金，有基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是( )。
A.证券投资基金 B.社保基金 C.企业年金 D.社会公益基金
11.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金是( )。
A.证券投资基金 B.养老基金 C.企业年金 D.社会公益基金
12.“无风险证券”是指( )。
A.公司债券B.政府债券C.公司股票D.银行债券
13.中国人民银行发行中央票据的期限是( )。
A.3个月到3年不等 B.3个月到1年不等 C.6个月到3年不等D.1个月到3年不等
14.证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是( )。
A.收益功能 B.定价功能 C.资本配置功能 D.投资功能
15.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为( )。
A.政府债券 B.铁路股票 C.公司债券 D.公司股票
16.1602年世界上第一个股票交易所成立于( )。
A.阿姆斯特丹 B.伦 C.巴黎 D.柏林
17.证券投资人是指通过证券而进行投资的( )。
A.各类机构法人和自然人 B.各类机构法人 C.自然人 D.政府机构
18.下列对社会公益基金认识不正确的是( )。
A.福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金
B.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
C.社会公益基金属于基金性质的机构投资者
D.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值
19.按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )。
A.上市证券、非上市证券 B.公募证券、私募证券
C.股票、债券 D.政府证券、政府机构证券、公司证券
20.按( )，有价证券可以分为上市证券与非上市证券。
A.证券发行主体不同 B.是否在交易所挂牌交易
C.募集方式分类 D.证券所代表的权利性质分类
21.有价证券是( )的一种形式。
A.货币资本 B.商品资本 C.权益资本 D.虚拟资本
22.从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的( )。
A.法律凭证 B.电子凭证 C.书面凭证 D.法律条文
23.中央政府债券也称国债，通常由一国( )发行。
A.中央银行 B.财政部 C.公益机构 D.证券监管机构
24.证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。这句话反映的债券的特性是( )。
A.证券的收益性 B.证券的流动性 C.证券的风险性 D.证券的期限性
25.交易活动是否有固定场所而形成的结构关系体现的是证券市场的( )。
A.层次结构 B.内部结构 C.交易场所结构 D.外部结构
二、多项选择题
1.企业的组织形式可分为( )。
A.集体制 B.合伙制 C.独资制 D.公司制
2.政府发行债券所筹集的资金可用于( )。
A.兴建政府投资的大型基础性的建设项目 B.协调财政资金短期周转
C.弥补财政赤字 D.弥补战争费用的开支
3.按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )。
A.政府证券 B.公司证券 C.美式证券 D.、政府机构证券
4.证券投资基金与股票、债券的主要区别有( )。
A反映的经济关系不同 B.所筹集资金的投向不同C.风险水平不同D.市场价格不同
5.不属于证券交易所职能的是( )。
A.提供交易场所与设施 B.制定交易规则
C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正 D.打击违法行为
6.证券监管机构的主要职能包括( )。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益 D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
7.基金性质的机构投资者包括( )。
A.证券投资基金 B.社保基金 C.企业年金 D.社会公益基金
8.政府发行债券所筹集的资金既可以用于( )。
A.协调财政资金短期周转 B.弥补财政赤字 C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目 D.实施特殊的政策
9.证券交易所主要职责不包括( )。
A.提供交易场所与设施 B.协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律
C.为会员提供信息服务 D.确保市场的公开、公平和公正
10.根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为( )。
A.全球性市场 B.全国性市场 C.区域性市场 D.无形市场
11.属于证券市场发展进程的选项是( )。
A.萌芽阶段 B.初步发展阶段 C.停滞阶段 D.停滞阶段
12.广义的有价证券包括( )。
A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.其他证券
13.在我国，社会保险基金包括( )保险基金。
A.医疗 B.失业 C.养老 D.生育
14.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收人并可以自由转让的凭证，这种是( )凭证。
A.债券 B.资本 C.所有权 D.货币
15.在我国，社保基金由( )组成。
A.福利基金 B.社会保险基金 C.企业基金 D.社会保障基金
16.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括( )。
A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易
B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%
C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3
D.对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构
17.近年来，全球各主要市场均开设了( )交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。
A.交易所交易基金 B.上市开放式基金 C.衍生证券投资基金 D.开放式指数基金
18.证券监管机构的主要职责是( )。
A.维持公平而有序的证券市场
B.负责监督有关法律法规的执行，保护投资者的合法权益
C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
19.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的( )。
A.货币凭证 B.书面凭证 C.法律凭证 D.资本凭证
20.证券市场的特征包括( )。
A.证券市场是价值直接交换的场所 B.证券市场是财产权利直接交换的场所
C.证券市场是风险直接交换的场所 D.证券市场不是风险直接交换的场所
21.证券市场的结构有( )。
A.层次结构 B.品种结构 C.交易场所结构 D.内外结构
22.我国股票市场融资国际化的突破口是( )。
A.A股 B.B股 C.H股 D.N股
三、判断题
1.从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。( )
2.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。( )
3.根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)等。( )
4.股份制的金融机构发行的股票定义为金融证券。( )
5.证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。( )
6.债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言市场价格比较稳定。( )
7.根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，我国证券允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2。( )
8.有价证券虽然代表着一定量的财产权利，但它本身并没有价值，只是一种虚拟资本。( )
9.债券的市场价格相对于股票而言，比较稳定。( )
10.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，但其变化并不完全反映实际资本额的变化。( )
11.非上市证券称作挂牌证券，是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。( )。
12.有价证券的特征包括收益性、流动性、风险性三个方面。( )
13.在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。( )
14.非上市证券不允许在证券交易所内以及其他证券交易市场发行和交易。( )
15.全国性社会保障基金对资金安全性要求较低。( )
16.银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于国债的基金。( )
17.社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。( )
18.现代股份制公司都能发行股票。( )
19.机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。( )
20.证券登记结算机构是以营利为目的的法人。( )
21.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。( )
22.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。他们是：会计师事务所和律师事务所。( )
23.债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。( )
24.货币证券是指本身能使持有者或第三者取得货币使用权的有价证券。( )
25.近年来，全球各个主要市场均开设了交易型开放式指数基金(ETF)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。( )
26.全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金。( )
27.目前保险公司已成为全球最大的机构投资者。( )
28.2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外投资者。( )
29.股份有限公司和有限责任公司均可以发行股票。( )
30.股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。( )
参考答案
1.A2.C3. D4. C5. B6. D7. D8. B9. C10. A11. C12. B13. A14.A 15.A16. A17.A18. A 19. D20. B21. D22.C23.B24.C25.C
2.ABCD 3.ABD 4.ABC 5.ABC 6.ABCD 7.ABCD 8.ABCD9.BC10.ABC11.ABCD 12.ABC 13.ABCD 14.AC 15.BD 16.ABCD 17.BD 18.ABCD 19.BC 20.ABC 21.ABC 22.BCD
1.√2.√3.×4.×5. √6. √7. ×8. √9. √10. ×11. × 12. × 13. √14. ×15. ×16. ×17. √18. ×19. √20. √21. √22. √23. √24. ×25. √26. √27. √28. √29. × 30. √
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