2023年证券从业考试《法律法规》模拟题及答案梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。
1、第一类专业投资者包括（）。【多选题】
A.证券公司
B.期货公司
C.QFII
D.慈善基金
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：第一类专业投资者具体包括：（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；（2）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金；（3）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII），人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
2、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。是属于（）原则。【单选题】
A.诚实信用
B.忠实客户利益
C.守法合规
D.廉洁自律
正确答案:C
答案解析:选项C正确：守法合规要求：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
3、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。【单选题】
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
4、通过约定申报方式参与科创板转融券业务的，转融券期限可在（）的区间内协商确定。【单选题】
A.1天到365天
B.182天到365天
C.1天到182天
D.30天到180天
正确答案:C
答案解析:选项C正确：通过约定申报方式参与科创板转融券业务的，转融券期限可在1天到182天的区间内协商确定。
5、下列关于证券公司的账户体系的说法中，正确的有（）。【多选题】
A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖（A项正确）；融券专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金（C项正确）；客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券（D项正确）；信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算（B项错误）。
6、保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会可采取的监管措施包括（）。【多选题】
A.监管谈话
B.重点关注
C.责令进行业务学习
D.出具警示函
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
7、下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。【单选题】
A.资产管理子公司
B.从事业务经营活动的分公司
C.直接投资业务子公司
D.期货子公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部等证券公司下属的非法人单位。子公司具有法人地位，依法独立承担民事责任，
8、股份有限公司进行合并，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。【单选题】
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
正确答案:C
答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司进行合并，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
9、证券行业文化建设包括三个层次，其中行为层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券行业文化建设包括三个层次：一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。
10、客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。
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