1、基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人，基金份额持有人是基金一切活动的中心。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人，基金份额持有人是基金一切活动的中心。
2、关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的有（）。【多选题】
A.可交换债券的发行主体是上市公司本身
B.可转换债券的股份来源通常是发行人本身未来将发行的新股
C.可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等
D.可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大
正确答案:B、C、D
答案解析:A项，可交换债券的发行主体是上市公司的股东。
3、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。【单选题】
A.主板市场
B.另类投资市场
C.专业证券市场
D.专业基金市场
正确答案:B
答案解析:选项B正确：本题主要考查另类投资市场。另类投资市场（AIM)上市条件较主板市场宽松，适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。
4、拟进行基金投资的投资人，必须先开立（ ）。【单选题】
A.托管账户和资金账户
B.基金账户和托管账户
C.基金账户和资金账户
D.股票账户和托管账户
正确答案:C
答案解析:选项C正确：投资者买卖基金必须开立沪深证券账户或者沪深基金账户及资金账户。基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。
5、（）是指在约定的计息周期（一般3~5年）到期时，发行人可按约定的利率调整机制调整利率后，继续延长一个周期的企业债券，理论上可不断续期永续存在，具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势。【单选题】
A.可续期企业债券
B.中小企业集合债券
C.项目收益债券
D.小微企业增信集合债
正确答案:A
答案解析:选项A正确：可续期企业债券，是指在约定的计息周期（一般3~5年）到期时，发行人可按约定的利率调整机制调整利率后，继续延长一个周期的企业债券，理论上可不断续期永续存在，具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势；选项B：中小企业集合债券，是指同一区域内由当地政府国资部门（或发改委、金融办、中小企业服务局）等政府职能部门作为牵头人组织、以多个中小企业构成联合发行主体，若干个中小企业各自确定债券发行额度，采用集合债券的形式，使用统一的债券名称，形成一个总发行额度而发行的约定到期还本付息的一种企业债券；选项C：项目收益债券，是指由项目实施主体或其实际控制人发行的，与特定项目相联系的，债券募集资金用于特定项目的投资与建设，债券的本息偿还资金完全或主要来源于项目建成后运营收益的企业债券；选项D：小微企业增信集合债，是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。
6、根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同，融资活动可分为正向融资和逆向融资两种。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式加以区分，融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。
7、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（）。【多选题】
A.风险偏好型
B.风险寻找型
C.风险中立型
D.风险规避型
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD符合题意：不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为风险偏好型（A正确）、风险中立型（C正确）和风险规避型（D正确）三种类型。
8、目前，西方各国运用的比较多而且十分灵活有效的货币政策工具为（）。【单选题】
A.法定存款准备金
B.再贴现政策
C.公开市场业务
D.窗口指导
正确答案:C
答案解析:选项C正确：公开市场业务是目前发达国家运用最多的货币政策工具。
