1、客户应当以本人名义申请开立资金账户，不得冒用他人名义或使用虚假证件开立资金账户。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:客户应当以本人名义申请开立资金账户，不得冒用他人名义或使用虚假证件开立资金账户。
2、下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务是（）。【单选题】
A.推荐企业挂牌
B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易
C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
D.推荐企业展示
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：（1）推荐企业挂牌；（2）承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；（3）代理开立区域性股权市场证券账户；（4）为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；（5）利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；（6）为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；（7）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；（8）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；（9）改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；（10）推荐企业展示；（11）中国证监会或中国证券业协会规定的其他业务。证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场开展上述业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定。
3、证券交易所不得从事（）。【单选题】
A.以营利为目的的业务
B.信息公布和管理
C.上市公司的挂牌退市
D.提供场内交易平台
正确答案:A
答案解析:选项A正确：根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所不得直接或者间接从事的业务或者行为包括：（1）以营利为目的的业务；（2）新闻出版业；（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料；（4）为他人提供担保；（5）未经证监会批准的其他业务。
4、证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
5、证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。【多选题】
A.建立防火墙制度
B.建立独立的实时监控系统
C.建立完善的投资决策管理制度
D.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司证券自营业务的内部控制包括：（1）建立防火墙制度；（A项正确）（2）应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；（3）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；（C项正确）（4）证券公司应建立独立的实时监控系统；（B项正确）（5）通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；（6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；（D项正确）（7）建立完备的业绩考核和激励制度；（8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；（9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
6、（）是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。【单选题】
A.证券公司柜台交易
B.证券交易所交易
C.证券公司柜台市场
D.证券交易所市场
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司柜台市场是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。
7、融券专用证券账户不得用于证券买卖。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:融券专用证券账户：用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
