2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。
1、质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下（）情形。【多选题】
A.质押券中的债券到期
B.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限
C.客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行
D.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下几种情形：（1）证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的；（2）证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的；（3）证券公司进入风险处置或破产程序的；（4）客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的；（5）质押券中的债券到期的。
2、在融资融券业务交易风险揭示书中，载明的可能导致客户经济损失的事项有（）。【多选题】
A.融资融券交易期间，人民银行调高同期金融机构贷款基准利率
B.融资融券交易期间，融资融券标的证券范围调整
C.融资融券交易期间，客户丧失民事行为能力
D.融资融券交易期间，客户信用资质状况降低
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》，融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含： （1）提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险；（2）提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格；（3）提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务， 或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险；（4）提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失； （D正确）（5）提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险；（A正确）（6）提示客户在从事融资融券交易期间，如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施，或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时，客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失； （C正确）（7）提示客户在从事融资融券交易期间，如果发生融资融券标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况，客户将可能面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失。；（B正确）（8）提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。客户无论因何种原因没有及时收到有关通知，都会面临担保物被证券公司强制平仓的风险，可能会给客户造成经济损失；（9）提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，由此造成的后果由客户承担；（10）除上述九项风险提示外，各证券公司还可以根据具体情况在其制订的《融资融券交易风险揭示书》中对融资融券交易存在的风险进一步列举。
3、下列选项中，不属于我国《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）。【单选题】
A.信息披露
B.内幕交易
C.操纵市场
D.欺诈客户
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
4、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）内报送初始交易备案明细表，并提交相关材料。【单选题】
A.3个工作日
B.5个工作日
C.8个工作日
D.10个工作日
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后5个工作日内报送初始交易备案明细表，并提交以下材料：金融衍生品业务方案备案确认函；交易确认书；其他需要报送的材料。
5、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）。【单选题】
A.完整、客观、准确地运用有关信息、资料
B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
C.引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人
D.态度谨慎、诚实、勤勉尽责
正确答案:C
答案解析:证券投资咨询人员执业行为的总体要求：（1）谨慎、诚实、勤勉尽责。【D】（2）完整、客观、准确。【A】（3）规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见。【B】（4）禁止行为。
6、融资融券合同应由甲方本人签署，当甲方为机构投资者时，应由（）签署。【单选题】
A.法定代表人
B.总经理
C.董事长
D.主要股东
正确答案:A
答案解析:选项A正确：融资融券合同应由甲方本人签署，当甲方为机构投资者时，应由法定代表人或其授权代表人签署。
7、证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格。不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与股票期权交易。除法律法规另有规定外，期货公司不得以自有资金参与股票期权交易试点。
8、根据《证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，管理人应当自专项计划成立日起5个工作日内将设立情况报（ ）备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。【单选题】
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
正确答案:A
答案解析:管理人应当自专项计划成立日起5个工作日内将设立情况【报中国证券投资基金业协会备案】，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。
9、（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。【多选题】
A.合规
B.诚信
C.专业
D.稳健
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。
10、根据《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，下列说法正确的有（ ）。【多选题】
A.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
B.A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
C.B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D.国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
正确答案:B、C、D
答案解析:证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
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