1、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。【单选题】
A.基金负债
B.银行存款本息
C.各类证券的价值
D.基金应收的申购基金款
正确答案:A
答案解析:选项A正确：基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
2、关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有（）。Ⅰ.较低价格的卖出申报优先于较高价格卖出申报Ⅱ.买入或者卖出的申报数量应当为100份或其整数倍Ⅲ.实行10%的涨跌停限制Ⅳ.实行T+1交割、交收【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：（1）封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报（Ⅰ正确）；时间优先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。（2）封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍（Ⅱ正确），单笔最大数量应低于100万份。（3）沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制；同时，与A股一样实行T+1交割、交收。（Ⅲ、Ⅳ正确）
3、封闭式基金的固定存续期通常（）。【单选题】
A.在3年以上
B.在5年以上
C.在2年以上
D.在4年以上
正确答案:B
答案解析:选项B正确：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意的可以适当延长期限。
4、转融通交易包括转融券交易和转融资交易。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:转融通交易是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。转融通交易包括转融券交易和转融资交易。
5、下列关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的条件，说法正确的是（）。【多选题】
A.申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准
B.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确：证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（A错误）（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（D正确）（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（C正确）（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（B正确）（5）已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；具有满足业务需要的技术系统；（6）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
6、一般来说，中央银行紧缩银根会导致股票价格（）。【单选题】
A.不变
B.不确定
C.下降
D.上升
正确答案:C
答案解析:选项C正确：中央银行采取紧缩的货币政策，减少货币供应，资金普遍吃紧，流入股票市场的资金减少，投资者纷纷卖出股票离场，使对股票市场的需求大为减少，交易萎缩，股价下跌。
