2023年证券从业考试《基本法律法规》模拟题为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!
1、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。【多选题】
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
B.进入证券公司的营业场所检查
C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：（1）询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；（A项正确）（2）进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；（B项正确）（3）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；（C项正确）（4）检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。（D项正确）
2、证券公司对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，也需要提交大额交易报告。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。
3、关于证券研究报告的功能，以下说法正确的是（）。【多选题】
A.向客户提供证券估值
B.向客户提供投资评级
C.代客户进行证券交易
D.代客户作出投资决策
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告的功能是向客户提供证券估值（A项正确）和投资评级等投资分析意见（B项正确），是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。
4、证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。
5、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。【单选题】
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35%
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司负债达到净资产的75%
正确答案:A
答案解析:选项A正确：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（A可以）（2）净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%；（BD不可以）（3）不能清偿到期债务；（C不可以）（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
6、未领取营业执照，而以合伙企业或者合伙企业分支机构名义从事合伙业务的，由企业登记机关责令停止，处以5 000元以上5万元以下的罚款。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:违反《合伙企业法》规定，未领取营业执照，而以合伙企业或者合伙企业分支机构名义从事合伙业务的，由企业登记机关责令停止，处以5 000元以上5万元以下的罚款。
7、下列关于利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证券业协会许可，取得证券投资咨询业务资格
B.未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务
C.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误：向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
8、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。【多选题】
A.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
B.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
C.公司财务会计信息真实、准确、完整
D.财务顾问主办人不少于5人
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：（1）公司净资本符合中国证监会的规定；（2）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；（A项正确）（3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；（B项正确）（4）公司财务会计信息真实、准确、完整；（C项正确）（5）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；（6）财务顾问主办人不少于5人；（D项正确）（7）中国证监会规定的其他条件。
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