不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2023年证券从业资格考试《法律法规》模拟题，每天掌握几道题，每天进步一点点！
1、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。【多选题】
A.高级管理人员
B.中国证监会
C.董事会
D.中国证券业协会
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告（AC项正确）。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。
2、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:按照法律关系所依据的法律部门，可以将法律关系分为宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系。按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。
3、全国股转系统业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》《国务院关于开展优先股试点的指导意见》。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:全国股转系统业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》《国务院关于开展优先股试点的指导意见》等。
4、证券公司财务顾问业务中，上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:依据《证券法》的规定，证券公司从事财务顾问业务，需经中国证监会核准，其他证券服务机构从事财务顾问业务，应当报中国证监会备案。上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。
5、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。【单选题】
A.1
B.3
C.4
D.6
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
6、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的30日前置备于本公司，供股东查阅。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:有限责任公司应当依照公司章程规定的期限将财务会计报告送交各股东。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅；公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。
7、证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。【单选题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
8、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:B
答案解析:选项B正确：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
9、证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
10、资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司办理。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理。
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